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二号站招商主管958337还在看小红书荐股?给你荐股的券商博主已接罚单

二号站招商主管 555sq 1个月前 (04-14) 4次浏览

二号站招商主管Q958337

原标题:还在看小红书荐股?给你荐股的券商博主已接到罚单

摘要
微博、B站、小红书近年来逐渐成为年轻人接触理财的首要渠道,不过在公开社交媒体上荐股已经引起监管层的注意。


  、B站、小红书近年来逐渐成为年轻人接触的首要渠道,不过在公开社交媒体上荐股已经引起监管层的注意。

  重庆证监局日前披露的一张罚单显示,一位前投顾在未注册登记的情况下,于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议,遭监管出具警示函。

  财经博主“无证荐股”?

  4月12日,重庆证监局披露一张罚单,对华西证券的一位营业部员工出具警示函。重庆证监局表示,该员工未在中国证券业协会注册登记为顾问的情况下,于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第七条、第三十二条的规定,根据《暂行规定》第三十三条的规定,重庆证监局决定对该员工采取出具警示函的行政监管措施。


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  公开信息显示,该员工已于去年年底于华西证券离职。


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  沪上一位营业部人士表示,该投顾行为主要有两点不妥:一是在未登记在册的情况下便在社交媒体上进行投资建议,二是在公开社交媒体上进行具体证券的买卖建议。“一般而言,投顾的建议要从公司统一规定的出口发布。”

  微博B站小红书理财博主并不靠谱

  值得注意的是,上述华西证券前投顾只是众多的社交媒体“理财博主”中的一员,“小红书博主”遭监管开出罚单,也提醒了投资者注意“平台荐股”的风险。

  2020年是出圈的一年,而年轻人炒股买基金的方式似乎与传统的理财途径大相径庭:股市大跌上热搜,给网红基金经理打榜,在社交媒体上分享投资心得。。。。。。这也催生了一系列财经博主在微博、B站、小红书为代表的公共平台上表现活跃。

  以小红书为例,目前平台上仍有数量不菲的股票、基金类视频。视频从入门知识讲解、技术分析、术语科普到股票池推荐一应俱全,点阅量从数千到数十万不等。


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  除了A股以外,港股、美股开户等相对小众的话题也不乏关注度。


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  不过从公开信息来看,这些财经博主拥有资二号站负责人958337管理经验的并不多,具有证券从业资格或者相关执业证书的更是少之又少。不具备相关资质,仍公开荐股甚至借助平台引流打广告卖课程,面对这一类博主投资者需提高警惕。

  在股吧,便有部分投资者晒出基金持有收益,称“被小红书、抖音各大财经博主的推荐骗进来的”。


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  监管:严打投顾收费荐股乱象

  日前,证监会也曾公开表态,严打证券顾问收费荐股乱象。

  4月7日,证监会答复网友关于打击证券公司收费荐股乱象的建议时指出,证券公司从事证券投资顾问业务违反相关规定,存在虛假、误导性宣传,或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况,证监会将依法予以严厉打击。


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  证监会回复称,根据证券法第120条,证券公司经核准可以依法开展证券投资咨询业务。《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)明确规定,证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”,且“提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议”,并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。

  证监会表示,如证券公司从事证券投资顾问业务违反上述规定,存在虛假、误导性宣传,或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况,证监会将依法予以严厉打击。后续,证监会将持续督促证券公司合规展业,切实保护投资者合法权益。

  相关报道:

  

  

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF075)


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